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又有两家被注销许可证基金销售机构加速出清

发布日期:2023-12-19 15:22    点击次数:204

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  证券时报记者 裴利瑞

  基金销售机构正在加速出清。

  11月17日,深圳证监局发布两则公告称,分别注销了深圳宜投基金销售有限公司、深圳盈信基金销售有限公司的公募证券投资基金销售业务许可证。值得一提的是,这两家基金销售公司背后都有着“先锋系”的身影。

  根据深圳证监局公告,近期中国证监会收到了《关于注销深圳宜投基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的申请》。根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定,中国证监会决定注销深圳宜投基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证。

  中国基金业协会和天眼查信息显示,深圳宜投基金销售有限公司(下称“宜投基金”)成立于2013年,由北京联合开元融资担保有限公司全资控股,企业注册资本2000万元人民币。2013年9月,该公司取得中国证监会颁发的基金销售业务资格证书,机构类型为“独立基金销售机构”,业务覆盖了公募基金、私募股权基金、私募证券基金、券商资管产品等。

  值得注意的是,股权穿透显示,北京联合开元融资担保有限公司由联合创业融资担保集团有限公司全资控股,该公司为联合创业融资担保集团的主公司,而联合创业担保集团是“先锋系”创始人张振新的一大重要支柱,也是张振新的起家企业,另一重要支柱即先锋控股集团。

  2019年以来,“先锋系”的网信平台、P2P业务、私募基金先后出现兑付问题。2020年4月,“先锋系”公募基金先锋基金34%股份遭司法拍卖,大股东联合创融深涉企业贷款纠纷。近年来,同属“先锋系”的宜投基金也接连陷入法律纠纷。

  同日被吊销公募基金销售牌照的深圳盈信基金销售有限公司,也与“先锋系”有着千丝万缕的联系。

  天眼查信息显示,深圳盈信基金销售有限公司(下称“盈信基金”)成立于2015年,2016年4月取得基金销售业务资格证书,企业注册资本2000万元人民币,公司由北京盈华财富投资管理股份有限公司全资控股,而北京盈华的股东中有北京网信云服信息科技有限公司,其背后为先锋华融投资(香港)有限公司。

  2020年12月,盈信基金曾遭监管责令暂停办理基金销售业务措施的决定和基金业协会的罚单。基金业协会认为,该公司在内部控制、风险管理等方面存在风险,不符合开展私募基金募集业务要求,基金业协会决定暂停其私募基金募集业务。据证券时报记者了解,该罚单涉及“先锋系”旗下深圳鑫汇元投资管理有限公司的爆雷事件。当地监管部门在核查中发现,鑫汇元在私募基金募集与管理过程中涉嫌刑事犯罪,因此也对鑫汇元的代销机构盈信基金的相关违规行为采取了责令暂停办理基金销售业务的行政监管措施。

  2020年12月以来,九泰、富荣、诺安等多家基金公司已经陆续终止和盈信基金的合作,终止旗下基金在盈信基金的相关销售业务。

  实际上,近年来在监管趋严和“马太效应”加剧的背景下,基金销售机构正在加速出清。

  10月19日,上海证监局网站挂出了《关于注销上海尚善基金销售有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公告》,上海尚善基金销售有限公司原先名为上海朝阳永续基金销售有限公司,该机构于2015年取得基金销售资格,大股东为上海朝阳永续信息技术股份有限公司。

  更早之前,今年4月,深圳前海凯恩斯基金销售有限公司向证监会提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请;同月,上海证监局挂出了注销永鑫保险销售服务有限公司公募证券投资基金销售业务许可证的公示,永鑫保险销售也是目前第一家主动注销基金销售牌照的保险代理公司。

  在政策层面,2020年10月1日,《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》正式实施,这一监督管理办法也被业界称为“基金销售最严新规”。其中,监督管理办法重点对准入、退出机制进行了优化,例如规定基金销售机构的业务许可证自颁发之日起有效期3年,每次延续的有效期为3年,但前提是不存在“合规内控严重缺失”“未实质开展公募基金销售业务,最近一个会计年度基金(货币市场基金除外)销售日均保有量低于5亿元”等情况。

  自此,行业开始迎来一轮洗牌,部分风险管理存在风险、业务难以为继的尾部销售机构陆续注销牌照,退出了市场。据证券时报记者不完全统计,截至目前,自2021年11月以来注销基金销售牌照的机构已有近20家。

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责任编辑:李桐



 




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